Квалифицированный инвестор

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований:

1. Имеет опыт работы:

1. непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской или иностранной организациях в течение пяти лет, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором:

   1. - не менее двух лет, если российская и (или) иностранная организации являются квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона;

   2. - не менее трех лет, если российская и (или) иностранная организации не являются квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Закона;

2. в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России.

2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором физическое лицо подало заявление о признании его квалифицированным инвестором, в среднем не реже десяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц.

Объем сделок и (или) договоров при условии, что объем сделок с цифровыми свидетельствами не превышает 25 процентов, должен составлять не менее 6 миллионов рублей, а при наличии у физического лица соответствующего образования или ученой степени - не менее 4 миллионов рублей.

3. Размер имущества, принадлежащего этому лицу, составляет не менее 24 миллионов рублей, а при наличии у физического лица соответствующего образования или ученой степени либо подтверждения Управляющей компанией наличия у физического лица знаний, полученного в порядке, установленном базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее - подтверждение наличия у физического лица знаний), - не менее 12 миллионов рублей.

4. Размер дохода физического лица за два года, предшествующие году, в котором физическое лицо подало заявление о признании его квалифицированным инвестором, в среднем составляет не менее 12 миллионов рублей в год, а при наличии у физического лица соответствующего образования или ученой степени либо подтверждения наличия у физического лица знаний - не менее 6 миллионов рублей в год. В расчет размера дохода физического лица не включаются доходы, облагаемые налогом на доходы физических лиц, полученные физическим лицом от продажи объектов недвижимого имущества.

5. Имеет квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации.

6. Имеет не менее одного из следующих сертификатов (аттестатов):

1. сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»;
2. сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»;
3. сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»;
4. сертификат «International Certificate in Advanced Wealth Management» (ICAWM);
5. сертификат «Investment Management Specialist»;
6. сертификат «Financial Adviser»;
7. сертификат «Certified Financial Planner»;
8. сертификат финансового аналитика (СФА) Национальной финансовой ассоциации;
9. сертификат «Квалифин» Национальной финансовой ассоциации;
10. аттестат «Инвестиционный советник» Национальной ассоциации участников фондового рынка;
11. сертификат «Инвестиционный сертификат Московской Биржи (MOEX Investor Certificate)».

7. Имеет высшее образование по специальности по программе специалитета «Финансы и кредит» либо направлениям подготовки высшего образования по программе магистратуры «Финансы и кредит» или «Финансы», полученное в образовательных организациях высшего образования, которые на дату подачи заявления физического лица о признании его квалифицированным инвестором в соответствии с частью 10 статьи 11 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» вправе разрабатывать и утверждать самостоятельно образовательные стандарты по программам специалитета и программам магистратуры, или в научных организациях и образовательных организациях высшего образования, на базе которых в соответствии с разрешением, выданным в соответствии с абзацем седьмым пункта 3 статьи 4 Федерального закона от 23 августа 1996 года № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике», созданы советы по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук по научной специальности «Финансы», либо наличие у физического лица предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Финансы, денежное обращение и кредит» или «Финансы». При признании физического лица квалифицированным инвестором учитывается наличие у него высшего образования, полученного в организациях, указанных в настоящем пункте, по специальностям по программе специалитета «Теоретическая экономика», или «Экономическая теория», или «Математические методы и исследование операций в экономике», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, анализ и аудит», или «Бухгалтерский учет и аудит», или «Налоги и налогообложение» или по направлению подготовки высшего образования по программе бакалавриата (магистратуры) «Экономика» либо наличие у физического лица предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности «Политическая экономия», или «Экономическая теория», или «Математические, статистические, инструментальные методы в экономике», или «Региональная и отраслевая экономика», или «Мировая экономика», или «Бухгалтерский учет, статистика».

КРИТЕРИИ ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА НЕОБХОДИМО УТОЧНЯТЬ У ВАШЕГО БРОКЕРА.